《不動産ビジネスセミナー》
〜不動産金融商品化時代への対応〜
信託受益権販売業の
内部管理体制のポイント
―信託受益権販売業者から第二種金融商品取引業者へ―
|
|
不動産の金融商品化の流れは急激に加速しています。2004年末の、匿名組合出資持分をみなし有価証券とする「証券取引法の改正」、一般事業会社への信託業解禁や信託受益権販売業者制度等を創設した「信託業法の改正」、そして本年6月に成立した「金融商品取引法」が不動産ビジネスに大きな影響を与えるのは必至といわれています。
不動産取引が実物から信託受益権という形で行われるケースが増加していること、かつ不動産信託受益権は紛れも無く金融商品であることから、信託受益権販売業者には今後金融当局の厳しい目が向けられることになります。また、金融商品取引法の施行時には信託受益権販売業者は第二種金融商品取引業に移行し、不動産私募ファンドの出資持分などのみなし有価証券の販売・勧誘等も含めた形で取扱商品が拡大すると言われています。
こうした流れの中で、近い将来、信託受益権販売業者に金融当局の検査が入る可能性も否定できず、有効な内部管理体制が構築できない業者は淘汰されていく可能性も考えられます。
以上のような現況下で、信託受益権販売業としてすでに登録している方々、これから登録を考えている方々にとって、信託受益権販売業の内部管理体制について学ぶことは極めて意味のあることと言えます。
本セミナーでは、不動産の信託受益権を取り扱う信託受益権販売業者にとって、なぜ内部管理体制が必要なのか、コンプライアンス体制、内部監査体制など内部管理体制構築において押さえるべきポイントは何かなどを、金融庁の監督指針等を参考に、講師が信託受益権販売業者へ提供しているアドバイザリー業務の経験を基に、分かりやすく、実践的に解説していただきます。 |
| ★このセミナーは、すでに信託受益権販売業の登録をしている方々、これから登録を考えている方々、および信託受益権販売に係る不動産ファンド関係者、不動産の流動化・証券化を考える不動産関係者、アセットマネジャーの方々を主な対象としております。 |
|
|
|
1.不動産の金融商品化の流れと信託受益権販売業の現状
@不動産の金融商品化に係る法改正の流れと背景
A不動産の信託受益権を取扱う信託受益権販売業者の現状
B金融商品取引法での信託受益権販売業⇒第二種金融商品取引業
2.なぜ内部管理体制が必要か
@金融商品特有のリスクと投資家層の拡大への対応(投資家保護の重要性)
A金融商品としてのコンプライアンスへの対応
B不動産業界における内部管理体制の現状と課題
3.内部管理体制の概要
@ コンプライアンス体制 A社内審査体制 B内部監査体制
C苦情処理体制 D文書保管体制 E社内教育・研修体制 Fその他
4.内部管理体制構築のポイント
@経営者、部門責任者等の意識と行動 A材の強化、教育・研修
B組織の整備C規程、マニュアル類の整備
D全社の内部管理体制の中での信託受益権販売業務の内部管理体制
E業務方法書に記載した内部管理体制について
5.今後の動向と展望
@ 金融当局の検査について
A 業界の現状と今後求められる対応 |
| 【講師プロフィール】 |
泉 典孝氏
(いずみ のりたか)
あずさ監査法人 ディレクター
-------------------------------------------------------- 長信銀・メガバンク・証券会社において、長年にわたり金銭債権・不動産の流動化・証券化アレンジ業務、不動産ノンリコースローンのオリジネーション業務を経験した後、あずさ監査法人の前身の朝日監査法人に入所。現在、あずさ監査法人FMG事業部(ファイナンシャル・マーケッツ・グループ)に所属し、金融機関、不動産会社等に対する資産流動化や不動産ファンド(J-REITを含む。以下、同じ。)の組成支援業務全般、不動産ファンド等に対する内部統制、リスク管理・コンプライアンス態勢の整備支援、並びに銀行等の金融機関に対する米国企業改革法404条対応の内部統制等及び財務リスク管理態勢等の整備支援業務を担当している。
米国公認会計士。 |
| 【講師プロフィール】 |
高村一宏氏
(たかむら かずひろ)
あずさ監査法人 ディレクター
-------------------------------------------------------- 大手生保において、不動産部及びビル管理子会社にて投資運用、企画総務、ビル管理業務など幅広い不動産業務、並びに総合企画部にて金融庁担当業務を経験した後、あずさ監査法人に入所。現在、あずさ監査法人FMG事業部に所属し、不動産ファンド、不動産会社、プロパティマネジメント会社等に対するガバナンス体制、内部統制、リスク管理・コンプライアンス態勢の整備/構築支援、不動産ファンドの組成支援業務を担当している。
ミシガン大学MBA(ファイナンス専攻)、ビル経営管理士、社団法人日本証券アナリスト協会検定会員。 |
| [主 催] |
(株) ビーエムジェー (第二東京弁護士会認定 外部研修実施団体) |
[後 援] (申請中) |
(財)日本ビルヂング経営センター |
| [会 場]
|
グランパーク プラザ棟401会議室 (東京都港区芝浦3-4-1) Tel 03-5441-2163
|
| [日 時]
| 平成18年8月28日(月)13:30〜17:00 |
[参加費] (税込み) |
37,000円/1名(税込み) ただし
〇RMJ誌年間購読者は31,000円/1名 〇後援団体会員は34,000円/1名
〇同一会社から2名以上ご参加の場合、
お2人目以降は31,000円/1名 |
| [問い合わせ先]
| 株式会社ビーエムジェー tel 03-5501-3722
|